天津證監局部署開展風險“自查自糾自防自律”專項工作

原標題:天津證監局部署開展風險“自查自糾自防自律”專項工作



公家機關水肥清運 中國證券網訊 為深入貫徹落實中央經濟工作會議要求和證監會黨委關於堅決打好防范化解資本市辦公文具場重大風險攻堅戰的工作部署,切實加強預防性監管,強化事中事後監管,構建常態化風險防控機制,近日,天津證監局全面部署轄區風險隱患自查自糾自防自律專項工作。



自查自糾自防自律專項工作涵蓋上市公司、掛牌公司、證券期貨經營機構、公私募基金機構、中介執業機構等轄區各市場主體,是推動市場主體和監管部門聯防聯控風險、突出預防性監管的探索性實踐。著力強化兩個責任實施:一是突出市場主體防范各類風險、應對風險挑戰的首要責任,築牢防范風險的第一道防線。天津證監局明確要求各市場主體要進一步提高對當前嚴峻宏觀形勢的思想認識,增強憂患意識,抓早抓小,深入排查,主動糾正存在問題,切實做好風險自查自糾自防自律。同時,要求各公司、機構把本次專項工作作為提高規范運作水平的重要契機和有力抓手,健全機制、補足短板、夯實基礎,促進自身健康穩定發展。二是強化監管部門的主體責任,堅決落實“有風險沒有及時發現就是失職,發現風險沒有及時提示和處置就是瀆職”的工作要求,全力保障轄區資本市場平穩有序運行。在年初的轄區證券期貨監管工作會上,天津證監局向各市場主體鄭重提示瞭在日常監管中監測研判到的6大類12項風險。在本次自查工作中,進一步明確在各公司、機構報送專項工作報告後,將對工作情況進行一定比例抽查,重點關註相關風險問題是否揭示充分、整改措施是否可行到位、相關責任人員是否盡職履責、自防自律措施是否建立健全等。對落實工作不力的,將在全轄區通報並開展現場檢查,對存在重大違法違規問題的公司啟動立案稽查,依法從嚴處理,強化監管問責。

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為將風險防控工作做實做細,本次專項工作圍繞三個重點展開。一是從工作條線出發,確保自查主體全覆蓋。按監管工作條線,細致區分梳理轄區上市公司、新三板掛牌公司、證券基金期貨經營機構、私募基金管理人、公司債券發行人風險隱患,分別印發工作通知,提出有針對性的工作要求,不留死角,不留盲點,既確保監管工作的統一性,又區別條線風險的特殊性,因地制宜,實現風險自查主體全覆蓋,切實提高風險排查效果。二是區分風險類型,確保風險防范全鏈條。天津證監局編制瞭自查工作底稿,細化公司、機構的自查方式、整改方案、責任部門、整改時限,確保風險排查工作專業性實效性和可操作性。區分瞭風險類別,上市掛牌公司重在信息披露、公司治理、內部控制、財務會計、生產經營等方面,證券基金期貨經營機構重在股票質押、投資者適當性、內部管控、資金管理等方面,私募基金管理人重在集團化跨區域經營、投資非標準化債權業務等行業新出現的四類風險、行業“三條底線”等方面,公司債券發行人重在信息披露、募集資金管理、財務會計、信用風險等方面,既查大隱患,又查小問題,確保風險排查橫向到邊,縱向到底,覆蓋公司業務全鏈條。三是發揮鑒證督導作用,確保中介機構全程參與。在要求市場主體進行自查自糾提交自查報告、自查底稿的同時,天津證監局還要求上市公司保薦機構、財務顧問及年審機構,新三板掛牌公司主辦券商,債券承銷商及受托管理人依據工作職責對公司自查自糾情況進行深入核查,並發表明確核查意見。在確保自查自糾結果得到第三方驗證的同時,督促中介機構有效發揮“看門人”機制作用,強化風險意識和質量控制,忠實勤勉盡責,切實提升執業質量。

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天津證監局明確四項任務要求,確保風險防控工作取得實效。一是全面自查,聚焦風險隱患排查和評估。要求市場主體將風險隱患排查作為近期工作重點,成立專門工作小組,相關責任人牽頭組織實施,明確工作計劃,編制排查日程,積極主動推進風險排查工作,保證專項工作有序開展。要對照檢查底稿充分識別風險事項,全面查找薄弱環節,對發現的風險點及時開展風險評估,實事求是,不故意隱瞞,不刻意粉飾,按時報告自查過程,反饋自查結論。二是切實自糾,主動減輕和消除危害後果。對於排查發現的風險隱患等各類問題,要求詳細說明具體情況及形成原因,制定整改措施,明確整改時限,責任部門及責任人員切實擔當,盡職履責,其他相關部門各司其職,積極協作,認真抓好自我糾正,自我規范。對風險問題要敢於揭短亮醜,做到真查真改,主動減輕和消除危害後果,堅決遠離違法違規。三是加強自防,有效抵制外部風險蔓延。要求各市場主體對外部風險沖擊要加強主動防禦,有效抵制風險蔓延至公司、機構內部;在開展自查自糾的基礎上,針對工作底稿所列風險事項,以“有則化解,無則防范”為原則,建立風險自我防范的長效機制和風險處置的應急預案,抓早抓小,不積累、不外溢。四是重在自律,不斷做實內部風險防控。對內部違規風險,要求樹立自律意識,加強自我約束,培養依法依規發展的責任感和使命感,變被動接受監管為主動合規發展,自覺遵守法律法規,不斷完善內控制度,探索建立違法違規問題的內部責任追究機制,切實做到不受利益驅使,杜絕僥幸心理,真正形成風險“隔離墻”,確保風險防控工作取得實效。



健全預防性監管機制,是強化事中事後監管的基礎,是防范化解資本市場風險的有效途徑。金融體系具有脆弱性、加速器和風險傳染性特點,防范化解金融風險必須突出預防性監管,做到早識別、早預警、早發現、早處置,著力加強風險源頭管控。天津證監局在轄區開展自查自糾自防自律專項工作,是落實打好防范化解資本市場重大風險攻堅戰工作部署的具體行動,目標是探索建立常態化預防性監管機制和防范化解資本市場風險的長效機制,力保轄區資本市場穩定健康發展。(胡焱)

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